428 p din 11 august. Poziția băncii centrale a Federației Ruse

Înregistrat

De către Ministerul Justiției

Federația Rusă

Despre standardele de emisie hârtii valoroase, O.K înregistrare de stat emisiune (emisiune suplimentară) de titluri de capital, înregistrarea de stat a rapoartelor privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de titluri de capital și înregistrarea prospectelor de valori mobiliare

1.9. Documentele prevăzute de prezentul regulament pot fi transmise autorității de înregistrare în formă electronică (sub formă de documente electronice), semnate (semnate) cu semnătură electronică în conformitate cu cerințele Legii federale din 6 aprilie 2011 nr. 63-FZ „Pornit semnatura electronica„(Legislația colectată a Federației Ruse, 2011, Nr. 15, Art. 2036; Nr. 27, Art. 3880; 2012, Nr. 29, Art. 3988; 2013, Nr. 14, Art. 1668; Nr. 27 , Art. 3463, Art. 3477; 2014, Nr. 26, art. 3390).Documentele specificate in format electronic ( documente electronice) sunt recunoscute ca fiind echivalente cu documentele semnate cu semnătură olografă și prezentate pe hârtie.

1.10. Termenele stabilite prin prezentul Regulament se calculează începând cu ziua următoare datei primirii documentelor relevante de către autoritatea de înregistrare, iar dacă termenele specificate sunt stabilite prin prezentul Regulament pentru emiterea (transmiterea) notificărilor pe baza rezultatelor luării în considerare a documente primite de autoritatea de înregistrare – din ziua următoare zilei acceptării de către autoritatea de înregistrare.organul deciziei corespunzătoare în baza rezultatelor luării în considerare a unor astfel de documente. În cazul în care ultima zi a termenului stabilit prin prezentul Regulament cade într-o zi nelucrătoare, data de expirare a perioadei specificate este următoarea zi lucrătoare următoare.

1.11. În cazul în care, în conformitate cu prezentul regulament, este necesară prezentarea unui document care confirmă plata taxei de stat percepute în conformitate cu legislația Federației Ruse privind impozitele și taxele pentru comisionul de către organismul de înregistrare a unui acțiune semnificativă din punct de vedere juridic, iar organismul de înregistrare nu are informații fiabile despre plata de către solicitant (emitent) a taxei de stat specificate în modul prescris, documentele prezentate de solicitant (emitent) sunt lăsate fără considerare. În acest caz, organul de înregistrare este obligat, în termen de șapte zile lucrătoare de la data primirii documentelor depuse de solicitant (emitent), să îi transmită acestuia o notificare prin care să se indice necesitatea depunerii unui document care să confirme faptul plății statului. taxa, și în termenele stabilite prin prezentul Regulament cu titlu oneros prezentate de solicitant (emitent) documentele, se suspendă până la data primirii de către autoritatea de înregistrare a informațiilor sigure despre plata taxei de stat în modul prescris.

1.12. Utilizarea unui sigiliu pe documentele depuse în conformitate cu prezentul regulament autorității de înregistrare pe hârtie este obligatorie în cazurile prevăzute de legile federale, precum și în cazul în care informațiile privind prezența unui sigiliu sunt conținute în carta (documentul constitutiv) al persoana juridică corespunzătoare.

1.13. În cazul în care, în conformitate cu prezentul regulament, este obligată să depună o copie a procesului-verbal (extrase din procesul-verbal) intalnire generala participanții unei societăți comerciale, iar documentul specificat nu conține informații privind conformitatea cu partea întâi stabilită de paragraful 3 al articolului 67.1. Cod Civil Al Federației Ruse (Legislația colectată a Federației Ruse, 1994, Nr. 32, Art. 3301) a procedurii de confirmare a deciziei (deciziilor) adoptate (adoptate) de adunarea generală a participanților la societatea comercială și componența a persoanelor prezente la adoptarea (lor) acestuia, împreună cu un astfel de document trebuie depusă o adeverință care să cuprindă informații privind respectarea ordinului specificat (un alt document care conține informații despre respectarea ordinului specificat). În același timp, informațiile privind respectarea procedurii specificate trebuie să includă numele registratorului care a îndeplinit funcțiile comision de numărare, sau numele, prenumele, patronimicul (dacă acesta din urmă este disponibil) și denumirea funcției notarului care a certificat decizia (hotărârile luate), și dacă hotărârile luate de adunarea generală a participanților la răspundere limitată Compania sunt confirmate într-un mod diferit, indicați această metodă.

1.14. Dacă, în conformitate cu prezentul Regulament, se solicită depunerea unui document (inclusiv o copie a procesului-verbal (extras din procesul-verbal) al adunării generale a deținătorilor de obligațiuni) care să confirme primirea consimțământului deținătorilor de obligațiuni în conformitate cu procedura stabilită. , iar consimțământul menționat al deținătorilor de obligațiuni nu poate fi obținut din cauza faptului că niciunul dintre deținătorii de obligațiuni nu are drept de vot asupra emisiunii în cauză; în locul documentului specificat trebuie depus un certificat care să conțină explicațiile corespunzătoare.

2.1. Procedura de luare a unei decizii cu privire la plasarea valorilor mobiliare, precum și conținutul acestora, trebuie să respecte cerințele legilor federale și ale acestor Regulamente.

2.2. Dacă charterul societate pe actiuni se determină procedura și condițiile de plasare a acțiunilor declarate dintr-o anumită categorie (tip), apoi procedura și condițiile de plasare a acțiunilor suplimentare din această categorie (tip), determinate prin decizia de plasare a acestora, trebuie să respecte aceste prevederi a statutului unei astfel de societăţi pe acţiuni.

2.3. În cazurile stabilite prin prezentul Regulament, decizia privind plasarea valorilor mobiliare nu se ia.

3.1. Decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, cu excepția cazului în care prin prezentul Regulament se prevede altfel, se aprobă pe baza și în conformitate cu decizia privind plasarea acestora.

3.2. Decizia privind emiterea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare ale unei entități comerciale este aprobată de consiliul de administrație (consiliul de supraveghere) sau de un organism de conducere care, în conformitate cu legile federale, exercită funcțiile consiliului de administrație (consiliul de supraveghere). a acestei entități comerciale.

Decizia privind emiterea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare ale unei persoane juridice de altă formă organizatorică și juridică este aprobată de organul suprem de conducere al acestei entități juridice, cu excepția cazului în care legile federale prevăd altfel.

3.3. Decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare trebuie aprobată în cel mult șase luni de la data deciziei privind plasarea acestora.

3.4. Cerința prevăzută la clauza 3.3 din prezentul regulament nu se aplică:

în cazul aprobării deciziei privind emisiunea de valori mobiliare plasate la înființarea unei societăți pe acțiuni și supuse plasamentului în timpul reorganizării sub formă de fuziune, divizare, separare și transformare, inclusiv sub formă de divizare sau separare, efectuate scos simultan cu fuziunea sau achiziția;

în cazurile în care decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare este reaprobată de organul de conducere autorizat al emitentului în legătură cu introducerea modificărilor necesare după depunerea documentelor pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) a valorilor mobiliare și înainte de o astfel de înregistrare de stat.

3.5. O copie a deciziei de emitere (emisiune suplimentară) a titlurilor de valoare se păstrează de către registratorul care ține registrul deținătorilor de astfel de valori mobiliare, o copie a deciziei de emisie (emisiune suplimentară) de obligațiuni la purtător cu depozitare centralizată obligatorie este păstrate de către depozitarul care efectuează depozitarea centralizată obligatorie a unor astfel de obligațiuni... În cazul unor neconcordanțe în textul copiilor hotărârii de emisiune (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, va prevala copia păstrată la organul care a efectuat înregistrarea de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, iar dacă înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare nu a fost efectuată, în organism (organizație), care (care), în conformitate cu Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” sau alte legi federale, a atribuit (a atribuit) o ​​identificare numărul la emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare.

3.6. Decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare este semnată de persoana care ocupă funcția (îndeplinește funcțiile) de unic. organ executiv emitent, cu indicarea datei semnăturii și sigilat cu sigiliul emitentului.

Dacă puterile organului executiv unic al emitentului sunt transferate în baza unui acord organizare comercială (organizarea managementului), decizia privind emiterea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare se semnează de persoana care deține funcția (îndeplinește funcțiile) organului executiv unic al unei astfel de organizații de conducere, indicând detaliile (numărul și data încheierii) contractului. în temeiul căruia i-au fost transferate puterile organului executiv unic al emitentului sau de către un reprezentant al unei astfel de organizații de conducere, care acționează pe baza unei procuri, cu indicarea suplimentară a detaliilor (numărul și data emiterii) a unei asemenea procuri.

3.7. În cazurile prevăzute de prezentul Regulament, decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare trebuie să cuprindă procedura de dezvăluire a informațiilor relevante.

În cazurile în care, în conformitate cu prezentele Regulamente, decizia privind emiterea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare conține o procedură de dezvăluire a informațiilor, această procedură trebuie să respecte cerințele legislației Federației Ruse privind valorile mobiliare.

3.8. Decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare trebuie să prevadă că valorile mobiliare sunt destinate investitorilor calificați în cazurile în care:

titlurile de valoare sunt obligațiuni negarantate, al căror emitent îndeplinește semnele de faliment, insolvență și (sau) insuficiență a proprietății prevăzute de legislația Federației Ruse privind insolvența (faliment);

titlurile de valoare sunt obligațiuni ale unei entități comerciale, valoarea activele nete care la sfârșitul celui de-al doilea an de raportare finalizat sau al fiecărui an de raportare finalizat ulterior anterior datei depunerii documentelor pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de obligațiuni este mai mică decât dimensiunea capitalului autorizat al unei astfel de societăți economice;

titlurile de valoare sunt obligațiuni, a căror decizie de plasare prevede că sunt destinate investitorilor calificați;

titlurile de valoare sunt certificate de depozit rusești care atestă dreptul de proprietate asupra acțiunilor sau obligațiunilor (titluri de valoare reprezentate) ale unui emitent străin, în conformitate cu legea personală a cărei astfel de acțiuni sau obligațiuni (titluri de valoare reprezentate) nu pot fi oferite unui număr nelimitat de persoane;

în alte cazuri stabilite de legile federale.

3.9. Foaia de titlu a hotărârii privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare destinate investitorilor calificați trebuie să conțină mențiunea „Valorile de valoare care constituie această emisiune (emisiune suplimentară) sunt titluri de valoare destinate investitorilor calificați și sunt limitate în circulație în conformitate cu legislația din Federația Rusă. Federații ", tipărit în cel mai mare dintre fonturile care au fost utilizate pentru tipărirea restului textului, cu excepția titlului documentului.

Decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare destinate investitorilor calificați trebuie să conțină o prevedere care să precizeze că astfel de titluri de valoare pot fi deținute numai de investitori calificați, cu excepția cazurilor prevăzute de Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” și reguli Autoritatea de Înregistrare.

4.1. Dacă înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare este însoțită de înregistrarea unui prospect de valori mobiliare, emitentul are dreptul de a se adresa autorității de înregistrare cu o cerere de examinare preliminară a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a unei astfel de emisiuni. (emisiune suplimentară) de valori mobiliare.

4.2. Pentru examinarea prealabilă a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, însoțite de înregistrarea prospectului de valori mobiliare, se depun la autoritatea de înregistrare următoarele:

o cerere de examinare prealabilă a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, întocmită în conformitate cu Anexa 1 la prezentul Regulament;

un document care confirmă plata taxei de stat percepute în conformitate cu legislația Federației Ruse privind impozitele și taxele pentru examinarea preliminară a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare (ordin de plată, chitanță) forma stabilitaîn cazul unei forme de plată în numerar cu atașarea unui document care confirmă autoritatea de a efectua o astfel de plată), care conține o notă a băncii privind îndeplinirea obligației de plată a taxei de stat specificate;

Anexele 10 - 17 la prezentul Regulament;

prospectul valorilor mobiliare. Cerințele privind forma unui prospect de valori mobiliare și componența informațiilor incluse în acesta sunt stabilite în conformitate cu Lege federala„Pe piața valorilor mobiliare”; alte documente, a căror depunere pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, însoțită de înregistrarea unui prospect de valori mobiliare, este prevăzută de prezentul regulament.

4.3. La depunerea spre examinare prealabilă a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, însoțite de înregistrarea prospectului de valori mobiliare, la autoritatea de înregistrare pot fi prezentate următoarele:

decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și prospectul de valori mobiliare fără aprobarea acestora din partea organului de conducere autorizat al emitentului;

chestionarul emitentului întocmit de la data precizată în cererea de examinare prealabilă a documentelor necesare înregistrării de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare;

proiecte de hotărâri adoptate de organele de conducere autorizate ale emitentului (persoane autorizate) în cazul în care deciziile relevante ale organelor de conducere autorizate ale emitentului (persoane autorizate) nu au fost încă adoptate;

certificatul deciziilor președintelui Federației Ruse, Guvernului Federației Ruse, organisme federale putere executivă, organisme guvernamentale ale entităților constitutive ale Federației Ruse, organisme guvernamentale locale, alte organisme autorizate puterea statului, a cărui adoptare este necesară pentru implementarea înregistrării de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, dacă deciziile relevante nu au fost încă luate;

4.4. Emitentul va depune autorității de înregistrare documentele pentru examinarea lor prealabilă într-un singur exemplar, cu excepția deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și prospectul de valori mobiliare, depus în două exemplare.

Textele chestionarului emitentului, deciziile privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, o listă de documente, un prospect de valori mobiliare sunt transmise autorității de înregistrare pentru examinarea prealabilă a acestor documente și pe suport electronic și într-un format care îndeplinește cerințele. a autorității de înregistrare.

4.5. Autoritatea de înregistrare este obligată să ia în considerare în prealabil documentele prezentate și să ia o decizie cu privire la conformitatea sau nerespectarea acestora cu cerințele legislației Federației Ruse în termen de 30 de zile de la data primirii lor.

4.6. Dacă se ia o decizie cu privire la conformitatea documentelor prezentate în conformitate cu prezentul regulament pentru examinarea lor preliminară cu cerințele legislației Federației Ruse, organismul de înregistrare este obligat, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei relevante, a emite (a trimite) emitentului:

notificarea autorității de înregistrare cu privire la conformitatea documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare cu cerințele legislației Federației Ruse;

o copie a hotărârii privind emisiunea (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare cu marca pe examinarea sa preliminară;

o copie a prospectului de valori mobiliare cu o marcă pe considerația sa preliminară.

4.7. Dacă se ia o decizie cu privire la discrepanța dintre documentele prezentate în conformitate cu prezentul regulament pentru examinarea lor preliminară, cerințele legislației Federației Ruse, organismul de înregistrare este obligat, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei relevante, să emită (trimite) o notificare a organismului de înregistrare către emitent cu privire la discrepanța documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, cerințele legislației Federației Ruse, care să conțină o listă a inconsecvențelor identificate .

5.1. Înregistrarea de stat a emisiunilor (emisiuni suplimentare) de valori mobiliare este efectuată de autoritatea de înregistrare.

5.2. Pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, urmează să fie prezentate autorității de înregistrare următoarele:

o cerere de înregistrare de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, întocmită în funcție de modalitatea de plasare a valorilor mobiliare în conformitate cu Anexele 2 - 4 la prezentul Regulament, iar în cazurile în care, în conformitate cu prezentul Regulament, înregistrarea de stat a raportul privind rezultatele emisiunii de valori mobiliare se realizează concomitent cu înregistrarea de stat a emisiunii de valori mobiliare - întocmit în conformitate cu Anexa 5 la prezentul Regulament;

chestionarul emitentului, întocmit în conformitate cu Anexa 7 la prezentul Regulament;

o copie a documentului care confirmă înregistrarea de stat a emitentului;

o decizie privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, care, în funcție de modalitatea de plasare a acestora, trebuie întocmită în conformitate cu Anexele 10-15 la prezentul Regulament;

o copie (extras din) procesul-verbal al ședinței (ședinței) organului de conducere autorizat al emitentului (ordin, ordin sau alt document al persoanei împuternicite), care a luat decizia privind plasarea valorilor mobiliare, indicând dacă această decizie a fost luată organism colegial managementul, cvorumul și rezultatele votului pentru adoptarea acestuia;

o copie (extras din) procesul-verbal al ședinței (ședinței) organului de conducere autorizat al emitentului (ordin, ordin sau alt document al persoanei împuternicite), care a aprobat decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, cu indicarea , dacă decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare aprobată de organul colegial de conducere, rezultă cvorumul și votul pentru aprobarea acesteia;

o copie a statutului (documentelor constitutive) ale emitentului în ediția curentă cu toate modificările și (sau) completările aduse acestora;

un document care conține calculul valorii activelor nete a unei organizații comerciale care oferă o garanție de obligațiuni, indicând unitatea de măsură în care s-a făcut un astfel de calcul. Documentul specificat trebuie întocmit conform situațiilor contabile (financiare) ale unei organizații comerciale care oferă o garanție pentru obligațiuni pentru ultima completare perioadă de raportare, formată din trei, șase, nouă sau douăsprezece luni ale anului de raportare, premergătoare datei depunerii documentelor pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de obligațiuni, și semnată de persoana care deține funcția (îndeplinește funcții) de unicul organ executiv al unei organizații comerciale care oferă o garanție pentru obligațiuni;

un document care confirmă plata taxei de stat percepute în conformitate cu legislația Federației Ruse privind impozitele și taxele pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare (ordin de plată, primirea formularului stabilit în cazul o formă de plată în numerar cu atașarea unui document care confirmă autoritatea de a efectua o astfel de plată), care conține o notă a băncii privind îndeplinirea obligației de a plăti taxa de stat specificată (cu excepția înregistrării de stat a emisiunilor (probleme suplimentare) ) de acțiuni plasate în scopul majorării capitalului autorizat cu valoarea reevaluării activelor imobilizate făcută prin hotărâre a Guvernului Federației Ruse);

Anexa 9 la prezentul Regulament;

5.3. Pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiuni suplimentare) de valori mobiliare, însoțită de înregistrarea unui prospect de valori mobiliare, urmează să fie transmise suplimentar autorității de înregistrare următoarele:

prospectul valorilor mobiliare. Cerințele pentru forma unui prospect de valori mobiliare și compoziția informațiilor incluse în acesta sunt stabilite în conformitate cu Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”;

o copie (extras din) procesului-verbal al ședinței (ședinței) organului de conducere autorizat al emitentului (ordin, ordin sau alt document al persoanei împuternicite), care a aprobat prospectul de valori mobiliare, indicând, dacă prospectul de valori mobiliare este aprobat de colegiul; organul de conducere, cvorumul și rezultatele votului pentru aprobarea acestuia;

paragraful patru a expirat;

un certificat de la emitent privind eliminarea tuturor neconcordanțelor cu cerințele legislației Federației Ruse, identificat de autoritatea de înregistrare pe baza rezultatelor examinării preliminare a documentelor prezentate de emitent, dacă, pe baza rezultatelor preliminare luând în considerare documentele necesare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, însoțite de înregistrarea prospectului de valori mobiliare , autoritatea de înregistrare a luat o decizie cu privire la neconcordanța acestora cu cerințele legislației Federației Ruse. Certificatul specificat trebuie semnat de persoana care ocupă funcția (îndeplinește funcții) de organ executiv unic al emitentului.

5.4. Pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de obligațiuni, care nu este însoțită de înregistrarea prospectului de valori mobiliare, o copie a situațiilor contabile (financiare) ale emitentului pentru ultimul exercițiu financiar încheiat și pentru ultima perioadă de raportare finalizată, constând de trei, șase sau nouă luni din anii de raportare anteriori datei depunerii documentelor pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de obligațiuni.

În cazul în care situațiile contabile (financiare) anuale ale emitentului sunt supuse auditului obligatoriu, împreună cu copia depusă a situațiilor contabile (financiare) anuale ale emitentului, se depune o copie a raportului auditorului, care trebuie să respecte cerințele stabilite. prin reguli federale (standarde) activitate de audit... În același timp, la raportul auditorului trebuie atașate situații contabile (financiare), în privința cărora auditorul își exprimă o opinie asupra fiabilității lor.

Dacă, din orice motiv, emitentul nu poate depune situații contabile (financiare) anuale sau situații contabile (financiare) pentru ultima perioadă de raportare încheiată, constând din trei, șase sau nouă luni ale anului de raportare, sau nu depune astfel de situații în întregime (compunerea), în plus, se depune o adeverință care conține explicațiile corespunzătoare, care trebuie să fie semnată de contabilul-șef (persoana care își exercită funcțiile) sau altcineva. oficial emitentul responsabil de contabilitate.

5.5. Pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, cu excepția valorilor mobiliare care fac obiectul plasării în timpul reorganizării entitati legale sub formă de fuziune, divizare, separare și transformare, inclusiv sub formă de divizare sau separare, efectuată concomitent cu fuziunea, un certificat al emitentului, care este societate comercială, la plata capitalului său autorizat, semnat de către persoana care ocupă funcția (îndeplinește funcțiile ) organul executiv unic al emitentului. Certificatul specificat trebuie să conțină informații despre mărimea capitalului autorizat al emitentului și plata acestuia.

5.5.1. În cazul depunerii documentelor pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare și înregistrarea unui prospect de valori mobiliare după examinarea prealabilă a acestora, cererea de înregistrare de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare trebuie să conțină o indicație a acestei circumstanțe. .

5.6. Emitentul depune la autoritatea de înregistrare documentele cerute în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, într-un singur exemplar, cu excepția deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare și a prospectului de valori mobiliare, depus în trei exemplare.

Textele chestionarului emitentului, deciziile privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, o listă de documente, un prospect de valori mobiliare (dacă înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare este însoțită de înregistrarea prospectului acestora) sunt depus la organul de înregistrare pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) a valorilor mobiliare și în suport electronic și într-un format care îndeplinește cerințele autorității de înregistrare.

5.7. Documentele pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare trebuie depuse la autoritatea de înregistrare în cel mult trei luni de la data aprobării deciziei privind emiterea acestora (emisiune suplimentară), iar dacă înregistrarea de stat a emisiunii ( emisiunea suplimentară) de valori mobiliare este însoțită de înregistrarea unui prospect de valori mobiliare - în cel mult o lună de la data aprobării prospectului de valori mobiliare, cu excepția cazului în care prezentul Regulament prevede altfel.

5.8. Organismul de înregistrare este obligat să efectueze înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare sau să ia o decizie motivată de a refuza înregistrarea de stat a acesteia în următoarele termene.

5.8.1. În termen de 30 de zile de la data primirii de către acesta a documentelor depuse în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și înregistrarea prospectului de valori mobiliare.

5.8.2. În termen de 20 de zile de la data primirii de către acesta a documentelor depuse în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, neînsoțite de înregistrarea prospectului de valori mobiliare.

5.8.3. În termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii documentelor prezentate în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare și înregistrarea unui prospect de valori mobiliare după examinarea preliminară a acestora, dacă:

autoritatea de înregistrare a luat o decizie cu privire la conformitatea acestor documente cu cerințele legislației Federației Ruse;

emitentul a eliminat toate neconcordanțele cu cerințele legislației Federației Ruse, identificate de autoritatea de înregistrare pe baza rezultatelor examinării preliminare a documentelor depuse;

documentele pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare și înregistrarea unui prospect de valori mobiliare se depun la autoritatea de înregistrare în cel mult trei luni de la data examinării lor preliminare.

5.9. În cazul în care nu toate documentele prevăzute de prezentul regulament sunt depuse la autoritatea de înregistrare, componența informațiilor conținute în aceste documente nu este conformă cu cerințele Legii federale „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, prezentului regulament, reglementare; actele autorității de înregistrare, precum și în cazul altor încălcări care nu necesită pentru eliminarea acestora o adunare generală a participanților (acționarilor) emitentului (denumite în continuare încălcări eliminabile), sau semne de încălcare, autoritatea de înregistrare verifică acuratețea informațiilor conținute în prospectul de valori mobiliare și în alte documente depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare ... În acest caz, cursul perioadei prevăzute la subclauzele 5.8.1 și 5.8.2 din clauza 5.8 din prezentul Regulament se suspendă pe durata auditului, dar nu mai mult de 30 de zile.

Autoritatea de înregistrare solicită documente, a căror depunere este necesară pentru a verifica exactitatea informațiilor conținute în prospectul de valori mobiliare și alte documente depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare.

5.10. În cazul în care sunt identificate încălcări recuperabile după expirarea perioadei prevăzute pentru verificarea exactității informațiilor cuprinse în prospectul de valori mobiliare și (sau) în alte documente depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare ia o decizie de suspendare a emisiunii de valori mobiliare. În cazul verificării exactității informațiilor conținute în prospect și în alte documente depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, sau suspendării emisiunii de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare transmite emitentului o notificare corespunzătoare în care se indică: încălcări (semne de încălcare), perioada de eliminare a acestora (în cazul încălcărilor) și (sau) necesitatea depunerii de către emitent a documentelor corectate.

În cazul dezvăluirii încălcărilor după ce autoritatea de înregistrare ia decizia de suspendare a emisiunii de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare transmite emitentului o notificare corespunzătoare în care indică încălcările comise, termenul de înlăturare a acestora, necesitatea depunerii de către emitent a documentelor corectate.

Atunci când emitentul depune documente corectate la autoritatea de înregistrare, se depun doar acele documente la care au fost aduse modificări. Aceste documente se depun în numărul de exemplare stabilit prin prezentul Regulament, cu o scrisoare de intenție și o listă a documentelor care trebuie depuse.

5.11. Organismul de înregistrare este responsabil doar de caracterul complet al informațiilor cuprinse în documentele depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, dar nu și de exactitatea acestora.

5.12. Dacă, înainte de înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, apar împrejurări care pot afecta semnificativ decizia de cumpărare a valorilor mobiliare, emitentul este obligat să înainteze autorității de înregistrare o decizie privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) un prospect de valori mobiliare, astfel cum a fost modificat pentru a reflecta aceste circumstanțe.

5.13. În cazul unei decizii privind înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare este obligată, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei în cauză, să emită (trimite) emitentului:

notificarea autorității de înregistrare cu privire la înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare;

două exemplare ale deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare cu marca la înregistrarea acesteia și numărul de înregistrare de stat al emisiunii (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare;

două exemplare ale prospectului de valori mobiliare cu marca pe înregistrarea acestuia și numărul de înregistrare de stat al emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare (în cazul înregistrării prospectului de valori mobiliare).

5.14. Dacă se ia o decizie de a refuza înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, organismul de înregistrare este obligat, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei relevante, să emită (trimite) emitentului o notificare de refuz înregistrează emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, cuprinzând motivele de refuz.

5.15. Decizia de a refuza înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare este luată de autoritatea de înregistrare pentru următoarele motive:

încălcarea de către emitent a cerințelor legislației Federației Ruse privind valorile mobiliare, inclusiv prezența în documentele depuse a unor informații care să permită tragerea unei concluzii cu privire la contradicția dintre condițiile de emitere și circulație a valorilor mobiliare cu legislația Federației Ruse și inconsecvența condițiilor de emitere a valorilor mobiliare cu legislația Federației Ruse privind valorile mobiliare;

neconcordanța documentelor depuse pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare sau înregistrarea unui prospect de valori mobiliare și compoziția informațiilor conținute în acestea, cu cerințele Legii federale „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, prezentele Regulamente, reglementare; actele organului de înregistrare;

nedepunerea în termen de 30 de zile la solicitarea autorității de înregistrare a tuturor documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare sau înregistrarea unui prospect de valori mobiliare;

nerespectarea de către consultantul financiar pe piața valorilor mobiliare care a semnat prospectul de valori mobiliare cu cerințele stabilite;

includerea în prospectul de valori mobiliare sau o decizie privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare (alte documente care stau la baza înregistrării de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare) informatii false sau informații care nu corespund realității (informații false).

5.16. Înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiuni suplimentare) de acțiuni nu poate fi efectuată:

până la plata integrală a capitalului autorizat al societății pe acțiuni - emitentul (cu excepția emisiunii (emisiunilor) de acțiuni plasate la înființarea acesteia);

înainte de înregistrarea de stat a rapoartelor (depunerea notificărilor către autoritatea de înregistrare) cu privire la rezultatele tuturor emisiunilor înregistrate anterior (emisiuni suplimentare) de acțiuni (cu excepția acțiunilor, a căror plasare a fost finalizată înainte de intrarea în vigoare a Legii federale " Pe Piața Valorilor Mobiliare”, și acțiunile plasate prin conversia în acestea a valorilor mobiliare convertibile în astfel de acțiuni) și înainte de introducerea modificărilor corespunzătoare la statutul societății pe acțiuni - emitentul;

anterior înregistrării de stat în statutul societății pe acțiuni - emitentul dispozițiilor privind valoarea nominală și numărul de acțiuni autorizate din categoriile (tipurile) corespunzătoare, precum și asupra drepturilor cesionate de acestea (în cazul plasării acțiuni suplimentare).

5.17. Înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de obligațiuni nu poate fi efectuată:

până la plata integrală a capitalului autorizat al emitentului, care este o entitate comercială;

dacă valoarea nominală sau cuantumul pasivelor asupra obligațiunilor emisiunii (emisiune suplimentară) care se plasează depășește limita volumului emisiunii de obligațiuni stabilită în statutul (documentele constitutive) ale emitentului de obligațiuni;

înainte de înregistrarea de stat în statutul unei societăți pe acțiuni - emitentul dispozițiilor privind valoarea nominală, cantitatea, precum și asupra drepturilor asupra acțiunilor declarate din categoriile (tipurile) corespunzătoare în care sunt convertite obligațiunile (în cazul plasării de obligaţiuni convertibile în acţiuni).

5.18. Înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) a opțiunilor emitentului nu poate fi efectuată:

pana la plata integrala a capitalului autorizat al societatii pe actiuni - emitentul;

înainte de înregistrarea de stat în statutul unei societăți pe acțiuni - emitentul dispozițiilor privind valoarea nominală, cantitatea, precum și asupra drepturilor asupra acțiunilor declarate ale categoriilor (tipurilor) corespunzătoare, dreptul de dobândire care este prevăzut prin astfel de opțiuni.

5.19. Înregistrarea de stat a două sau mai multe emisiuni (emisiuni suplimentare) de acțiuni ordinare sau a două sau mai multe emisiuni (emisiuni suplimentare) de acțiuni preferențiale de același tip nu poate fi efectuată simultan, cu excepția cazurilor de înregistrare de stat simultană a două sau mai multe emisiuni suplimentare de acțiuni ordinare sau două sau mai multe acțiuni preferențiale emise suplimentare de același tip, plasate în cursul reorganizării societăților pe acțiuni sub formă de preluare sau sub formă de divizare sau separare, efectuată concomitent cu preluarea.

5.20. În cazul în care înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este refuzată, documentele depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare nu se restituie.

6.1. Un număr de identificare este atribuit unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare care, în conformitate cu Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” sau Legea federală nr. 208-FZ din 26 decembrie 1995 „Cu privire la societățile pe acțiuni” (Colectat Legislația Federației Ruse, 1996, nr. 1, art. 1; nr. 25, art. 2956; 1999, nr. 22, art. 2672; 2001, nr. 33, art. 3423; 2002, nr. 12, Art. 1093; Nr. 45, Art. 4436; 2003, Nr. 9, Art. 805; 2004, Nr. 11, Art. 913; Nr. 15, Art. 1343; Nr. 49, Art. 4852; 2005, Nr. 1, Art. 18; 2006, Nr. 1, Art. 5, Art. 19; Nr. 2, art. 172; Nr. 31, art. 3437, art. 3445, art. 3454; Nr. 52, art.5497;2007,nr.7,art.834;nr.31,art.4016;nr.49,art.6079;2008,nr.18,art.1941;2009,nr.1,art.23; Nr. 19, Art. 2279; Nr. 23, Art. 2770; Nr. 29, Art. 3642; Nr. 52, Art. 6428; 2010, Nr. 41, Art. 5193; Nr. 45, Art. 5757; 2011, Nr. 1, Art. 13, Art. 21; Nr. 30, Art. 4576; Nr. 48, Art. 6728; Nr. 49, Art. 7024, Art. 7040; Nr. 50, Art. 7357; 2012, Nr. 25, Art. 3267; Nr. 31, Art. 4334; Nr. 53, Art. 7607; 2013, Nr. 14, Art. 1655; Nr. 30, Art. 4043, Art. 4084; Nr. 45, Art. 5797; Nr. 51, Art. 6699; Nr. 52, Art. 6975; 2014, Nr. 19, art. 2304; nr 30, art. 4219; nr 52, art. 7543; 2015, nr.14, art. 2022; nr 27, art. 4001) (în continuare - Legea federală „Cu privire la societățile pe acțiuni”) nu este supusă înregistrării de stat, și anume:

emisiunea (emisiunea suplimentară) de obligațiuni tranzacționate la bursă în cazul în care emisiunea de obligațiuni tranzacționate la bursă prin decizia (la discreție) emitentului acestora se efectuează fără înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) a acestor obligațiuni, înregistrarea prospectul obligațiunilor menționate, înregistrarea de stat a unui raport (depunerea de către emitent a unei notificări către autoritatea de înregistrare) privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) a obligațiunilor menționate;

emisiunea (emisiunea suplimentară) de obligațiuni comerciale în cazul în care emisiunea de obligațiuni comerciale prin decizia (la discreție) emitentului acestora se efectuează fără înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) a obligațiunilor menționate, înregistrarea prospectului obligațiunile menționate, înregistrarea de stat a unui raport (depunerea de către emitent la autoritatea de înregistrare a unei notificări) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) a obligațiunilor menționate;

emisiunea de valori mobiliare plasate în timpul reorganizării unei societăți pe acțiuni sub formă de divizare sau divizare în cazul în care o astfel de scindare sau divizare se realizează concomitent cu fuziunea sau preluarea;

emiterea certificatelor de depozit rusești, în ceea ce privește condițiile stabilite de clauza 5.1 din articolul 27.5-3 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, sunt respectate simultan, dacă eliberarea unor astfel de certificate de depozit rusești prin decizie (discreție) emitentului lor se efectuează fără înregistrarea de stat a emisiunii certificatelor de depozit rusești și înregistrarea prospectului certificatelor de depozit rusești.

6.2. Atribuirea unui număr de identificare se realizează:

emisiuni (emisiuni suplimentare) de obligațiuni tranzacționate la bursă și emisiuni de certificate de depozit rusești - de către bursă;

emisiuni (emisiuni suplimentare) de obligațiuni comerciale - de către depozitarul central;

emisiuni de valori mobiliare plasate în cursul reorganizării unei societăți pe acțiuni sub formă de divizare sau divizare în cazul în care o astfel de scindare sau divizare se efectuează concomitent cu fuziunea sau preluarea - de către autoritatea de înregistrare.

6.3. Lista documentelor depuse la bursă pentru atribuirea unui număr de identificare la emisiunea (emisiunea suplimentară) de obligațiuni tranzacționate la bursă, eliberarea certificatelor de depozit rusești, precum și detaliile legate de atribuirea unui număr de identificare emisiunii ( emisiunea suplimentară) de obligațiuni tranzacționate la bursă, emisiunea de certificate de depozit rusești, sunt determinate de secțiunile VIII și, respectiv, de prezentul regulament.

Lista documentelor depuse la Depozitarul Central de Valori Mobiliare pentru atribuirea unui număr de identificare unei emisiuni (emisiune suplimentară) de obligațiuni comerciale, precum și specificul referitoare la atribuirea unui număr de identificare unei emisiuni (emisiune suplimentară) de obligațiuni comerciale, sunt determinate de Secțiunea VIII din prezentul Regulament.

Lista documentelor depuse la bursă pentru atribuirea unui număr de identificare unei emisiuni (emisiune suplimentară) de obligațiuni tranzacționate la bursă plasate în programul de obligațiuni tranzacționate la bursă, sau la depozitarul central pentru atribuirea unui număr de identificare unei emisiuni (suplimentar emisiunea) de obligațiuni comerciale plasate în programul de obligațiuni comerciale, precum și caracteristici, asociate cu atribuirea unui număr de identificare emisiunii (emisiune suplimentară) de obligațiuni tranzacționate la bursă sau comerciale plasate în programul de tranzacționare la bursă sau comerciale. obligațiunile sunt stabilite prin Secțiunea VI.1 din prezentul Regulament.

6.4. Lista documentelor transmise autorității de înregistrare în vederea atribuirii emisiunii de valori mobiliare plasate în timpul reorganizării unei societăți pe acțiuni sub formă de divizare sau separare în cazul în care această divizare sau separare se realizează concomitent cu fuziunea sau achiziția , precum și particularitățile asociate atribuirii respectivelor valori mobiliare la numerele de identificare sunt determinate de Capitolul 56 din prezentul Regulament.

6.5. Procedura și termenul pentru ca schimbul să ia o decizie privind atribuirea unui număr de identificare emisiunilor (emisiuni suplimentare) de obligațiuni tranzacționate la bursă și emisiunilor de certificate de depozit rusești sunt determinate de regulile schimbului.

Procedura și termenul limită pentru care Depozitarul Central de Valori Mobiliare să ia o decizie cu privire la atribuirea unui număr de identificare emisiunilor (emisiuni suplimentare) de obligațiuni comerciale sunt determinate de un document intern (reguli) al Depozitarului Central de Valori Mobiliare.

7.1. Plasarea valorilor mobiliare include:

efectuarea de tranzacții care vizează înstrăinarea de valori mobiliare către primii proprietari;

înscrierea înregistrărilor de credit pe conturile personale (conturile de custodie) ale primilor deținători (în cazul plasării de valori mobiliare sau obligațiuni documentare cu depozitare centralizată obligatorie);

eliberarea de certificate de obligațiuni documentare către primii proprietari (în cazul plasării de obligațiuni documentare fără depozitare centralizată obligatorie).

7.2. Plasarea valorilor mobiliare trebuie să se efectueze în conformitate cu condițiile determinate de decizia de emitere a acestora (emisiune suplimentară).

7.3. Emitentul are dreptul de a începe plasarea valorilor mobiliare numai după înregistrarea de stat a emisiunii lor (emisiune suplimentară), cu excepția cazului în care Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” și prezentele Regulamente nu prevede altfel.

7.4. Plasarea valorilor mobiliare trebuie efectuată în termenul specificat (determinat în conformitate cu procedura stabilită) în decizia de emisiune (emisiune suplimentară) de valori mobiliare.

7.5. În cazul în care decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare au loc modificări după începerea plasării valorilor mobiliare și înainte de finalizarea acesteia, emitentul din momentul în care este luată decizia privind efectuarea acestor modificări. de către organul de conducere autorizat al emitentului și dacă astfel de modificări afectează condițiile determinate de decizia privind plasarea valorilor mobiliare - din momentul în care organul de conducere autorizat al emitentului ia decizia de modificare a condițiilor de plasare a valorilor mobiliare determinate prin decizie privind plasarea valorilor mobiliare, - este obligat să suspende plasarea valorilor mobiliare.

7.6. Plasarea valorilor mobiliare se reia de la data înregistrării modificărilor în decizia de emitere (emisiune suplimentară) a valorilor mobiliare sau de la adoptarea unei decizii de refuzare a înregistrării unor astfel de modificări, iar dacă înregistrarea de stat a emisiunii (emisiune suplimentară) a valori mobiliare a fost însoțită de înregistrarea prospectului acestora, de la data dezvăluirii de către emitent a informațiilor privind reluarea plasării valorilor mobiliare.

7.7. În cazul neplasării oricărei titluri de valoare a emisiunii (emisiune suplimentară), o astfel de emisiune (emisiune suplimentară) de valori mobiliare este recunoscută de către autoritatea de înregistrare ca nevalidă, iar înregistrarea sa de stat este anulată.

8.1. Emitentul prezintă autorității de înregistrare un raport cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare și în condițiile prevăzute de clauza 2 a articolului 25 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, în locul raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, are dreptul de a transmite o notificare cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare.

Un raport (notificare) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare va fi transmis de către emitent autorității de înregistrare în cel mult 30 de zile de la încheierea perioadei de plasare a valorilor mobiliare specificate în decizia înregistrată privind emisiune (emisiune suplimentară) de valori mobiliare și dacă toate valorile mobiliare au fost plasate înainte de expirarea acestei perioade - nu mai târziu de 30 de zile de la plasarea ultimei titluri de valoare a acestei emisiuni (emisiune suplimentară).

8.2. În cazul în care un raport cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este înaintat autorității de înregistrare înainte de sfârșitul perioadei de plasare pentru valorile mobiliare specificate în decizia înregistrată privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, un astfel de raport privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare sunt returnate organismului emitent de înregistrare fără contrapartidă, cu excepția următoarelor cazuri:

plasarea tuturor valorilor mobiliare ale emisiunii (emisiune suplimentară) înainte de expirarea perioadei de plasare a valorilor mobiliare;

plasarea valorilor mobiliare emisiunii (emisiune suplimentară) prin subscriere privată, în cazul în care cercul de persoane în rândul cărora emitentul a intenționat să plaseze valorile mobiliare este format dintr-o singură persoană, iar persoana specificată refuză să achiziționeze total sau parțial valorile mobiliare supuse plasamentului;

plasarea de acțiuni ale emisiunii (emisiune suplimentară) prin subscriere privată, dacă cercul de persoane în rândul cărora emitentul a intenționat să efectueze plasamentul de acțiuni este format din acționarii emitentului care refuză achiziționarea totală sau parțială a acțiunilor emisiunii ( emisiune suplimentară) supusă plasării în conformitate cu contractul acționarului încheiat de aceștia;

refuzul emitentului de a plasa titluri de valoare ale emisiunii (emisiune suplimentară) și transmiterea unui raport privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare care conțin informații că nu a fost plasat niciun titlu al emisiunii (emisiune suplimentară).

8.3. În cazurile stabilite prin prezentele Regulamente, raportul privind rezultatele emisiunii de valori mobiliare se depune la autoritatea de înregistrare concomitent cu documentele depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii de valori mobiliare.

8.4. În cazul în care o notificare cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este transmisă autorității de înregistrare înainte de sfârșitul perioadei de plasare a valorilor mobiliare specificate în decizia înregistrată privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, astfel de notificarea cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare va fi returnată organismului emitent care înregistrează, împreună cu o notificare privind necesitatea transmiterii organismului de înregistrare a unei notificări cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare după expirarea perioadei de plasament, cu excepția cazului de plasare a tuturor valorilor mobiliare ale emisiunii (emisiune suplimentară) înainte de expirarea perioadei de plasament pentru valori mobiliare.

8.5. În cazul în care o notificare cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este transmisă organismului de înregistrare dacă nu sunt îndeplinite condițiile prevăzute la paragraful 2 al articolului 25 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, o astfel de notificare. a rezultatelor emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare se returnează emitentului de către organismul de înregistrare împreună cu notificarea necesității de a transmite autorității de înregistrare un raport privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare.

8.6. Notificarea rezultatelor emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare returnate emitentului în cazurile specificate în clauzele 8.4 și 8.5 din prezentul Regulament nu se consideră transmisă autorității de înregistrare.

8.7. Raportul (notificarea) cu privire la rezultatele emiterii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare ale unei societăți comerciale se aprobă de către organul executiv unic al acestei societăți comerciale, dacă statutul societății comerciale nu se referă la luarea deciziei în acest sens. problema de competența organului executiv colegial sau a consiliului de administrație (consiliu de supraveghere) al acestei societăți comerciale. Totodată, în cazul în care statutul unei societăți comerciale atașează de competența organului executiv colegial al acesteia sau a consiliului de administrație (consiliu de supraveghere) adoptarea unei decizii privind aprobarea unui raport (notificare) privind rezultatele. a emisiunii de valori mobiliare, competența aceluiași organ de conducere al societății comerciale include adoptarea de decizii cu privire la eliberarea aprobării unui raport (notificare) privind rezultatele emisiunii suplimentare de valori mobiliare, cu excepția cazului în care statutul o astfel de societate comercială nu stabilește în mod direct altfel, inclusiv luarea unei decizii cu privire la această problemă este direct atribuită competenței unicului său organ executiv.

Raportul (notificarea) cu privire la rezultatele emiterii (emisiunii suplimentare) a valorilor mobiliare ale unei persoane juridice cu o formă organizatorică și juridică diferită este aprobat de unicul organ executiv al entității juridice, cu excepția cazului în care legile federale sau cartea prevede altfel ( acte constitutive) ale persoanei juridice.

8.8. Raportul (notificarea) privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare se semnează de persoana care deține funcția (îndeplinește funcțiile) organului executiv unic al emitentului, indicând data semnării și este sigilat de către emitentul. sigiliu. Prin semnarea raportului (notificarea) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, persoana care ocupă funcția (îndeplinește funcțiile) de organ executiv unic al emitentului confirmă prin aceasta acuratețea și caracterul complet al tuturor informațiilor cuprinse în raport (notificare) cu privire la rezultatele emisiunii (număr suplimentar) lucrări valoroase.

În cazul în care competențele unicului organ executiv al emitentului au fost transferate în temeiul unui acord către o organizație comercială (organizație de management), un raport (notificare) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare va fi semnat de către persoana care deține poziția (îndeplinește funcții) a organului executiv unic al unei astfel de organizații de conducere, indicând detaliile (numerele și datele încheierii) acordului în baza căruia i-au fost transferate puterile organului executiv unic al emitentului sau de către un reprezentant al unei astfel de organizații de conducere care acționează în baza unei procuri, cu indicarea suplimentară a detaliilor (numărul și data eliberării) unei astfel de procuri.

8.9. Persoanele care au semnat sau aprobat raportul (notificarea) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare (care au votat pentru aprobarea raportului (notificare) privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare) sunt în comun. și responsabilitatea subsidiară separată pentru pierderile cauzate de emitent investitorului și (sau ) proprietarului de valori mobiliare din cauza informațiilor inexacte, incomplete și (sau) înșelătoare conținute în raportul (notificarea) cu privire la rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, confirmate de acestea.

8.10. Pentru înregistrarea de stat a unui raport cu privire la rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) a valorilor mobiliare, se prezintă autorității de înregistrare următoarele:

o cerere de înregistrare de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, întocmit în conformitate cu Anexa 21 la prezentul Regulament, iar în cazul în care, în conformitate cu prezentul Regulament, înregistrarea de stat a raportului asupra rezultatelor emisiunii de valori mobiliare se efectuează concomitent cu înregistrarea de stat a emisiunii de titluri de valoare - întocmită în conformitate cu Anexa 5 la prezentul Regulament;

un raport privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, care trebuie întocmit în conformitate cu Anexa 22 la prezentul Regulament;

o copie (extras din) procesului-verbal al ședinței (ședinței) organului de conducere autorizat al emitentului (ordin, ordin sau alt document al persoanei împuternicite), care a luat decizia de aprobare a raportului privind rezultatele emisiunii ( emisiune suplimentară) de valori mobiliare, cu indicarea dacă această hotărâre a fost luată de organul colegial de conducere, cvorumul și rezultatele votului pentru adoptarea acesteia;

paragraful cinci a expirat;

paragraful șase nu mai este în vigoare;

un document care confirmă existența unei decizii privind aprobarea preliminară în conformitate cu Legea federală nr. 57-FZ din 29 aprilie 2008 „Cu privire la procedura de efectuare a investițiilor străine în societățile comerciale de importanță strategică pentru asigurarea apărării țării și a securității statului; " (Legislația colectată a Federației Ruse, 2008 , Nr. 18, Art. 1940; 2011, Nr. 1, Art. 32; Nr. 27, Art. 3880; Nr. 47, Art. 6612; 2014, Nr. 6 , Art. 566) tranzacții de plasare a valorilor mobiliare ale emitentului, care este o entitate comercială care au importanță strategică pentru asigurarea apărării țării și a securității statului, dacă astfel de tranzacții sunt permise dacă există o decizie precizată cu privire la aprobarea prealabilă a acestora;

un document care conține un calcul al valorii activelor nete a unei organizații comerciale care a oferit o garanție pentru obligațiuni, indicând unitatea de măsură în care a fost efectuat un astfel de calcul. Documentul specificat trebuie întocmit la data la care ia naștere primul proprietar al drepturilor asupra obligațiunilor (data primei înregistrări de credit în contul personal (contul de depozit) al primului proprietar de obligațiuni sau data transferului primei obligațiuni. adeverință către primul proprietar) și semnată de persoana care deține funcția (îndeplinește funcțiile) de unic organul executiv al unei organizații comerciale care a constituit garanție pentru obligațiuni;

în cazul în care emitentul refuză să plaseze valorile mobiliare și prezintă un raport cu privire la rezultatele emisiunii acestora (emisiune suplimentară) care să conțină informații că niciunul dintre valorile mobiliare nu a fost plasat, o copie (extras din) procesului-verbal al ședinței (ședinței) conducerii autorizate. organul emitentului ( ordin, instrucțiune sau alt document al unei persoane autorizate), care a luat decizia de a refuza plasarea valorilor mobiliare, indicând, dacă această decizie este luată de un organ de conducere colegial, cvorumul și rezultatele votului pentru adoptarea acesteia. ;

un document care confirmă plata taxei de stat percepute în conformitate cu legislația Federației Ruse privind impozitele și taxele pentru înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare (ordin de plată, primirea formular stabilit în cazul plății în numerar cu atașarea unui document care confirmă autoritatea de a efectua o astfel de plată), care să conțină o notă a băncii privind îndeplinirea obligației de plată a taxei de stat specificate (cu excepția cazurilor în care, potrivit acestor Regulamente, înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii de valori mobiliare se realizează concomitent cu înregistrarea de stat a emisiunii de valori mobiliare);

un inventar al documentelor depuse, întocmit în conformitate cu Anexa 9 la prezentul Regulament;

alte documente prevăzute de prezentul regulament.

8.10.1. În cazul în care documentele necesare în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare au fost depuse pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) a valorilor mobiliare ale emitentului, în locul acestor documente, un certificat care să conțină informații cu privire la faptul că aceste documente au fost depuse anterior pentru înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunii suplimentare) a valorilor mobiliare ale emitentului. Certificatul specificat trebuie semnat de persoana care ocupă funcția (îndeplinește funcții) de organ executiv unic al emitentului.

8.11. Emitentul depune la autoritatea de înregistrare documentele necesare în conformitate cu prezentele Regulamente pentru înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, într-un singur exemplar, cu excepția raportului privind rezultatele emisiunii (suplimentar). emisiune), furnizată în trei exemplare.

Textele raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare și lista documentelor se depun la autoritatea de înregistrare și pe suport electronic și într-un format care să îndeplinească cerințele autorității de înregistrare.

8.12. Organismul de înregistrare este obligat să efectueze înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare sau să ia o decizie motivată de a refuza înregistrarea de stat a acestuia în termen de 14 zile de la data primirii documentelor în conformitate cu prezentul Regulament.

8.13. În cazul în care nu toate documentele prevăzute de prezentul regulament sunt depuse la autoritatea de înregistrare, componența informațiilor conținute în aceste documente nu respectă cerințele Legii federale „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, prezentului regulament, actelor de reglementare. ale autorității de înregistrare, precum și în cazul altor încălcări (cu excepția încălcării cerințelor legislației Federației Ruse, comise de emitent în timpul emiterii valorilor mobiliare, care nu pot fi eliminate altfel decât prin retragerea titlurile emisiunii (emisiunea suplimentara) din circulatie, autoritatea de inregistrare decide suspendarea emisiunii de valori mobiliare.emitentului o notificare corespunzatoare indicand incalcarile comise, termenul pentru eliminarea acestora, necesitatea depunerii de catre emitent a documentelor corectate. f emisiunea de valori mobiliare care nu poate fi eliminată altfel decât prin retragerea din circulație a valorilor mobiliare emisiunii (emisiune suplimentară) după decizia de suspendare a emisiunii de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare transmite emitentului o notificare corespunzătoare în care indică încălcările comise, timpul cadru pentru eliminarea acestora, necesitatea depunerii emitentului documentelor revizuite.

Atunci când emitentul depune documente corectate la autoritatea de înregistrare, se depun doar acele documente la care au fost aduse modificări. Aceste documente se depun în numărul de exemplare stabilit prin prezentul Regulament cu o scrisoare de intenție și o listă de documente care urmează să fie depuse.

8.14. În cazul unei decizii privind înregistrarea de stat a unui raport privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, organismul de înregistrare este obligat, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei în cauză, să emită (trimite) către emitent:

notificarea autorității de înregistrare cu privire la înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare;

două exemplare ale raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare cu marca de înregistrare de stat.

8.15. În cazul în care se ia o decizie de a refuza înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare, autoritatea de înregistrare este obligată, în termen de trei zile lucrătoare de la data deciziei în cauză, să emită (trimite) către emitent o notificare privind refuzul înregistrării de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) ) valori mobiliare care conțin motive de refuz.

8.16. Decizia de a refuza înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este luată de organismul de înregistrare pentru următoarele motive.

8.16.1. Încălcarea de către emitent în timpul emisiunii de valori mobiliare a cerințelor legislației Federației Ruse, care nu pot fi eliminate altfel decât prin retragerea din circulație a titlurilor emisiunii (emisiune suplimentară), inclusiv în următoarele cazuri:

încălcarea condițiilor de plasare prevăzute de decizia înregistrată privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare;

nerespectarea de către emitent a cerințelor stabilite pentru dezvăluirea informațiilor privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare;

încălcarea de către emitent a termenului de depunere la autoritatea de înregistrare a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare stabilit prin clauza 8.1 din prezentul Regulament (cu excepția raportului privind rezultatele emisiunii de acțiuni plasat la înființarea societății pe acțiuni - emitent, precum și raportul privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare plasate în timpul reorganizării sub formă de fuziune, divizare, separare și transformare, inclusiv sub formă de fuziune, care se realizează concomitent cu divizarea sau separarea).

8.16.2. Nerespectarea de către emitent a cerințelor autorității de înregistrare pentru a elimina încălcările legislației Federației Ruse comise în timpul emisiunii de valori mobiliare.

8.16.3. Încheierea deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare sau a altor documente care au stat la baza înregistrării de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare sau în raportul privind rezultatele emisiunii (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare sau alte documente care stau la baza inregistrarii de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentara) de valori mobiliare, informatii false sau informatii care nu corespund realitatii (informatii false).

8.17. În cazul în care înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este refuzată, documentele depuse pentru înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare nu se restituie.

8.18. În cazul refuzului înregistrării de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare, o astfel de emisiune (emisiune suplimentară) este declarată invalidă și înregistrarea sa de stat este anulată.

8.19. Specificul depunerii unei notificări a rezultatelor emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare sunt stabilite de Capitolul 25 din prezentul Regulament. În cazul în care o notificare privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare este transmisă autorității de înregistrare în conformitate cu prezentul regulament, transmiterea și înregistrarea de stat a unui raport privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare. nu vor fi efectuate.

8.20. Nu se efectuează transmiterea către autoritatea de înregistrare a unui raport (notificare) privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare:

în cazul emisiunii de obligațiuni tranzacționate la bursă - prin decizie (discreție) a emitentului de obligațiuni tranzacționate în schimb;

în cazul emisiunii de valori mobiliare ale unei societăți pe acțiuni, creată ca urmare a divizării sau divizării, dacă o astfel de scindare sau divizarea se realizează concomitent cu fuziunea sau preluarea;

în cazul emiterii certificatelor de depozit ruse.

9.1. Emitentul are dreptul, iar în cazurile prevăzute de Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” sau de alte legi federale privind valorile mobiliare, este obligat să modifice decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare. .

9.2. Modificări ale deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare pot fi făcute după înregistrarea de stat a emisiunii (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) înregistrarea prospectului de valori mobiliare, respectiv, și înainte de răscumpărarea tuturor valorilor mobiliare emisiunii corespunzătoare (emisiune suplimentară).

9.3. Modificările asupra deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare se fac prin decizia organului de conducere al emitentului, a cărui competență este să aprobe decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și ( sau) respectiv prospectul de valori mobiliare.

În cazul în care modificările aduse deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) a valorilor mobiliare afectează condițiile determinate de decizia privind plasarea acestor valori mobiliare, aceste modificări se efectuează și prin decizia organului de conducere al emitentului, care este responsabil cu efectuarea decizie privind plasarea valorilor mobiliare relevante.

9.4. În cazul în care se efectuează modificări ale deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de obligațiuni după plasarea obligațiunilor, introducerea unor astfel de modificări, cu excepția modificărilor legate de înlocuirea emitentului de obligațiuni în timpul reorganizării acestuia, se realizează cu consimțământul deținătorilor de obligațiuni obținut în conformitate cu procedura stabilită de legea federală.

9.5. În cazul în care înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare este însoțită de înregistrarea unui prospect de valori mobiliare și modificări în decizia de emitere (emisiune suplimentară) de valori mobiliare sunt efectuate înainte de finalizarea plasamentului de valori mobiliare, astfel de modificări trebuie să fie însoțită de introducerea unor modificări similare în prospectul de valori mobiliare. ...

9.6. În cazul în care emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare este supusă înregistrării de stat în conformitate cu Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare” și prezentele reglementări, modificările aduse deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) la prospectul de valori mobiliare, sunt supuse înregistrării de stat de către autoritatea de înregistrare, cu excepția modificărilor aduse prospectului de valori mobiliare, care sunt prevăzute în clauza 9.7 din prezentul Regulament.

9.7. Dacă, după înregistrarea prospectului de valori mobiliare și înainte de începerea plasării acestora, emitentul a întocmit situații contabile (financiare) pentru perioada de raportare relevantă și (sau) au apărut noi circumstanțe care pot avea un impact semnificativ asupra deciziei de cumpărare a valori mobiliare relevante, în prospectul de valori mobiliare trebuie făcute modificări pentru a reflecta aceste circumstanțe. Astfel de modificări nu sunt supuse înregistrării de stat de către autoritatea de înregistrare, iar informațiile conținute în acestea trebuie dezvăluite înainte de începerea plasării valorilor mobiliare în același mod în care sunt dezvăluite informațiile cuprinse în prospectul de valori mobiliare.

Prevederea acestei clauze nu se aplică dacă emitentul dezvăluie informații în conformitate cu clauza 4 din articolul 30 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”.

REGULAMENTUL BĂNCII CENTRALE A FEDERATIEI RUSĂ Secțiunea I. Procedura de emitere a valorilor mobiliare Capitolul 1. Etapele procedurii de emitere a valorilor mobiliare Capitolul 2. Luarea deciziei privind plasarea valorilor mobiliare Capitolul 3. Aprobarea deciziei de emisiune (suplimentar emisiune) de valori mobiliare Capitolul 4. Examinarea preliminară a documentelor necesare pentru înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare Capitolul 5. Înregistrarea de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare Capitolul 6. Atribuirea unui număr de identificare emisiunii (suplimentar) emisiune) de valori mobiliare Capitolul 7. Plasarea valorilor mobiliare Capitolul 8. Înregistrarea de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare sau transmiterea către autoritatea de înregistrare a unei notificări privind rezultatele emisiunii (emisiune suplimentară) de valori mobiliare Secțiunea II. Modificări ale deciziei privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare Capitolul 9. Dispoziții generale privind modificările la decizia privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare și (sau) în prospectul de valori mobiliare Capitolul 10 Caracteristici care efectuează modificări în decizia de emitere (emisiune suplimentară) a valorilor mobiliare în ceea ce privește prelungirea perioadei de plasare și (sau) modificarea condițiilor și procedurii de plasare a valorilor mobiliare Capitolul 11. Specificul efectuării modificării deciziei privind emisiunea (suplimentar). emisiunea) de valori mobiliare în ceea ce privește înlocuirea emitentului de obligațiuni la reorganizarea acestuia

Scăderea numărului de titluri ale emisiunii (emisiune suplimentară) ca urmare a: răscumpărării unei părți sau a tuturor acțiunilor în circulație ale societății pe acțiuni - emitentul ca urmare a scăderii capitalului său autorizat, reorganizării sau conversiei preferențiale. acțiuni convertibile în acțiuni ordinare sau acțiuni privilegiate de alt tip;

Programul trebuie descărcat și instalat pe computer, este necesar și descărcarea șabloanelor și înlocuirea șabloanelor noi cu cele vechi). Programul este în zip, trebuie despachetat, deschideți fișierul EmNotification_01.smt (Notificarea modificărilor informațiilor despre emisiunea de valori mobiliare, informații despre emitent și/sau persoana care a furnizat garanția pentru obligațiuni), introduceți informațiile necesare în aceasta.

Interacțiunea cu Banca Centrală a Federației Ruse

Deci, art. 19.7_3 din Codul contravențiilor administrative al Federației Ruse, stabilește că nedepunerea sau încălcarea procedurii sau a termenelor de transmitere a rapoartelor, notificărilor și a altor informații către Banca Rusiei, așa cum este prevăzut de lege, atrage în mod necesar răspunderea sub formă de o amendă pentru persoanele juridice în valoare de la 500.000 la 700.000 de ruble pentru persoanele juridice.

Într-un articol publicat anterior, am luat în considerare problema legată de răspunderea unei societăți pe acțiuni pentru nedivulgarea informațiilor obligatorii sub forma unui raport anual și a unui raport anual. extrase contabile si procedura de eliminare a urmatoarelor consecinte. În acest material, vom acorda atenție unei obligații la fel de importantă a unei societăți pe acțiuni - aceasta este o notificare către Banca Rusiei (Banca Centrală a Federației Ruse) despre schimbarea formei organizatorice și juridice dintr-o societate pe acțiuni închisă. companie către o societate pe acțiuni.

Anexa 26

Anexa 26
la Regulamentul Băncii Rusiei
„Cu privire la standardele de emisie de valoroase
hârtiile, statul
înregistrarea problemei (suplimentar
emisiune) titluri de capital,
înregistrarea de stat a rapoartelor
cu privire la rezultatele problemei (suplimentar
emisiunea) titluri de capital
și înregistrarea prospectelor"
din data de 11 august 2014 N 428-P

Se indică data care, în conformitate cu Capitolul 59 din prezentul Regulament, este momentul producerii modificărilor corespunzătoare în informațiile referitoare la emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, emitentul acestora și (sau) persoana care a furnizat (furnizează ) garanție pentru obligațiunile emitentului.

Conferința YurClub

Pentru toti o zi buna! ZAO a fost redenumit în AO + adresa a fost schimbată. Întocmesc un aviz al Băncii Centrale (Anexa 26). Înțeleg corect că pe foaia A trebuie să indicați un nou nume și o nouă adresă a locației (conform formularului de notificare, numele emitentului sau al succesorului acestuia) și adresa locației indică cea care este specificată în decizie (conform chartei - Moscova, adresa exactă este indicată în decizie)? Te rog spune-mi cine a dat peste unul asemanator.

In chart au facut concesie in anul 14 ca este posibil sa nu se indice adresa exacta, pentru a simplifica schimbarea persoanelor juridice. adresele din cadrul așezării - astfel încât să nu existe bucăți de hârtie inutile, prin urmare, doar orașul poate fi indicat în cartă. Pagina de titlu indică „Numele emitentului sau al succesorului său legal”.

Exemplu de completare a Anexei 26 la regulamentul Băncii Rusiei 428 p

59.1.1 Standarde de emisie. Conținutul anunțului Informații privind scăderea numărului de valori mobiliare ale emitentului ca urmare a anulării unei părți din acțiunile oferite ale unei SA în legătură cu reorganizarea acesteia (clauza 59.1.1 din Standardele de Emisiune). Momentul modificării: data primirii de către SA înființată a certificatului de efectuare a înscrierii în Registrul unificat de stat al persoanelor juridice la înființarea societății (clauza 59.2 din Standardele de emisie).

• A) Forma paginii de titlu a modificărilor la hotărârea privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare
• B) Informații incluse în textul modificărilor la hotărârea privind emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare

• Anexa 20. Modificări ale prospectului de valori mobiliare

• A) Forma paginii de titlu a modificărilor la prospectul de valori mobiliare
• B) Informații incluse în textul modificărilor la prospectul de valori mobiliare

• Anexa 21. Cerere de înregistrare de stat a raportului privind rezultatele emisiunii (emisiunii suplimentare) de valori mobiliare
• Anexa 22.

Notificare scrisa conform formularului de cerere

1. Regulamentul Băncii Centrale R s din 11 august 2014 Nr. 428-P „Cu privire la standardele de emitere a valorilor mobiliare, procedura de înregistrare de stat a unei emisiuni (emisiune suplimentară) de valori mobiliare emisive, înregistrarea de stat a rapoartelor privind rezultate ale unei emisiuni (emisiune suplimentară) de titluri emisive și înregistrare a prospectelor documente de valoare”.

Pagina de titlu și conținutul Anunțului privind modificările informațiilor referitoare la emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, emitentul acestora și (sau) persoana care a furnizat (oferă) garanții pentru obligațiunile emitentului (Anexa nr. 26 la Standardele de emitere a valorilor mobiliare) , aprobat prin Regulamentul Băncii Centrale a Federației Ruse din 11.08.2014 Nr. 428-P). Cerințe pentru media electronică și formatul documentelor text pe care emitentul este obligat să le furnizeze Băncii Centrale a Federației Ruse în conformitate cu cerințele legislației privind valorile mobiliare, aprobate prin Ordinul Serviciului Federal al Piețelor Financiare din Rusia din 06/ 18/2009 Nr 09-23 / PZ-N.

Întrebări frecvente despre notificările către Banca Centrală a Federației Ruse

• în cazul modificării denumirii complete sau prescurtate a companiei, locația emitentului de valori mobiliare - data primirii de către emitent a unei notificări scrise (certificat) a unui autorizat organism guvernamental privind înregistrarea de stat a modificărilor aduse carții ( acte constitutive) emitentul în ceea ce privește schimbarea numelui complet și (sau) prescurtat al companiei, locației;
• în cazul modificării numelui complet sau prescurtat al companiei, sediul (numele, numele, patronimul) persoanei care a furnizat (oferă) garanții pentru obligațiunile emitentului - data la care emitentul a aflat sau ar fi trebuit să afle despre un astfel de Schimbare.

Emitentul (succesorul legal al emitentului, a cărui activitate a fost încetată ca urmare a reorganizării) este obligat să informeze autoritatea de înregistrare cu privire la modificările următoarelor informații legate de emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare, emitentul acestora și (sau) persoana care a furnizat (oferă) garanții pentru obligațiunile emitentului:

Scrisoarea Băncii Rusiei nr. 252 - Cu privire la procedura de notificare a deschiderii unei sucursale a unei instituții de credit

Chestionarul trebuie să indice toate locurile de muncă și posturile ocupate, inclusiv locurile de muncă cu fracțiune de normă; data admiterii și eliberării din funcție; pentru munca in sistem bancar indicați suplimentar natura muncii în fiecare post și motivul concedierii (eliberarea funcției ocupate). Condițiile de muncă, locul, funcția și motivele concedierii sunt verificate de un angajat al Direcției Principale (Băncii Naționale) cu carnet de muncă.

În cazul în care instituția de credit nu notifică Direcțiile principale despre deschiderea unei sucursale sau deschiderea unui cont de corespondent pentru sucursală înainte de a primi un mesaj de la Departamentul de Supraveghere Bancară cu privire la atribuirea unui număr de serie sucursalei, sau neanunțarea la Informatizare Departamentul despre deschiderea unui cont de corespondent, precum și în cazul unei situații financiare nesatisfăcătoare institutie de credit la momentul notificării deschiderii sucursalei sale, Direcțiile Principale (Băncile Naționale) de la sediul instituției de credit sunt obligate să inițieze un audit în legătură cu încălcarea și să rezolve problema aplicării unei sancțiuni instituției de credit în în conformitate cu articolul 75 din Legea federală „Cu privire la Banca Centrală a Federației Ruse (Banca Rusia)”, inclusiv interdicția de a deschide sucursale pentru o perioadă de până la un an. Un cont de corespondent deschis cu încălcarea procedurii stabilite pentru sucursală este supus închiderii, iar problema deschiderii acestuia este luată în considerare ținând cont de rezultatele auditului.

Procedura de notificare a Băncii Rusiei cu privire la modificările informațiilor legate de emisiunea (emisiunea suplimentară) de valori mobiliare

- copiile certificatului de înregistrare de stat a modificărilor în statutul SA - emitent și modificări înregistrate aduse statutului societății pe acțiuni - emitent în ceea ce privește reducerea capitalului său autorizat și (sau) numărul de acțiuni plasate ale categoria corespunzătoare (tip);

Notificarea trebuie întocmită în conformitate cu Anexa Nr. 26 la Standardele de Emisii. Acesta trebuie semnat de persoana care îndeplinește funcțiile de organ executiv unic al emitentului, data semnării și sigiliul emitentului (clauza 58.4 din Standardele de emisiune).

Cu privire la procedura și momentul trimiterii unei notificări de către o persoană care a primit dreptul de a dispune de 10 sau mai mult la sută din voturile atribuibile acțiunilor cu drept de vot (mize) care constituie capitalul autorizat non-credit institutie financiara, precum și procedura de solicitare a informațiilor de către Banca Rusiei cu privire la persoanele care, direct sau indirect, au dreptul de a dispune de 10 sau mai mult la sută din voturi atribuibile acțiunilor cu drept de vot (parturilor) care constituie capitalul autorizat al unei instituții nebancare. instituție financiară (invalidată pe baza instrucțiunilor Băncii Rusiei din N 4658 -U)

1.8. Documentele depuse de o persoană străină trebuie să fie întocmite în limba (oficială) de stat a țării în care se află (înregistrată) persoana străină, legalizate în ordin, stabilit prin lege Al Federației Ruse, cu excepția cazului în care se prevede altfel prin tratatele internaționale la care Federația Rusă și țara de reședință a persoanei străine sunt părți, cu atașarea unei traduceri legalizate în mod corespunzător a acestor documente în limba rusă.

1.7. Documentele prevăzute de prezenta Direcție sunt semnate de persoana care a primit dreptul de a dispune de acțiuni (participări) la NKFO sau de o persoană autorizată de aceasta. În cazul în care documentele sunt semnate de o persoană autorizată, se depune o împuternicire, care dă dreptul de a reprezenta persoana care a primit dreptul de a dispune de acțiuni (părți) în NKFO, sau copia acesteia, certificată în conformitate cu cu procedura stabilită, sau alt document care confirmă împuternicirile celui care a semnat documentele.

17 august 2018 2403

08.02.2018
Evenimente. Banca Centrală a ajustat dicționarul. Noi concepte au apărut în documentul de politică al Băncii Rusiei. Ieri, Banca Rusiei a emis un document de politică care descrie planurile pentru dezvoltarea și aplicarea de noi tehnologii în piata financiara pentru anii următori. Principalele idei, concepte și proiecte au fost deja anunțate de autoritatea de reglementare într-un fel sau altul. În același timp, Banca Centrală introduce și dezvăluie noi termeni, în special RegTech, SupTech și „identificator end-to-end”. Experții notează că aceste zone se dezvoltă cu succes în Europa de mult timp.

08.02.2018
Evenimente. Duma de Stat a eliberat un permis de intrare a capitalului în Rusia. S-a hotărât să se repete amnistia de afaceri unică. Duma de Stat a Rusiei a adoptat miercuri în prima, și câteva ore mai târziu - în a doua lectură, inițiată de Vladimir Putin, un pachet de proiecte de lege privind reînnoirea amnistiei capitalei. Noul act de „iertare” a fost anunțat ca a doua fază a campaniei din 2016, care a fost apoi depusă ca o singură dată și a fost practic ignorată de afaceri. Întrucât atractivitatea jurisdicției ruse și încrederea în oamenii săi de aplicare a legii nu au crescut în ultimii doi ani, acum miza se pune pe teza că capitalul ar trebui returnat țării pentru că este mai rău pentru ei în străinătate decât în ​​Rusia. .

07.02.2018
Evenimente. Controlul și supravegherea sunt ajustate la figură. Întreprinderile și autoritățile și-au comparat abordările lor cu privire la reformă. Rezultatele și perspectivele reformei activităților de control și supraveghere au fost discutate ieri de reprezentanții comunității de afaceri și ai autorităților de reglementare în cadrul Săptămânii afaceri rusești„Sub auspiciile Uniunii Industriașilor și Antreprenorilor din Rusia. În ciuda scăderii numărului inspectii programate cu 30%, afacerile se plâng de povara administrativă și solicită autorităților să răspundă mai rapid la propunerile antreprenorilor. Guvernul, la rândul său, plănuiește să revizuiască cerințe obligatorii, reforma Codului Administrativ, digitalizarea și acceptarea raportării în modul „one window”.

07.02.2018
Evenimente. Transparența va fi adăugată emitenților. Dar investitorii așteaptă completări la adunările acționarilor. Bursa din Moscova pregătește modificări la regulile de listare pentru emitenții ale căror acțiuni se află pe primele liste de cotații. În special, companiile vor fi obligate să creeze pe site-urile lor secțiuni speciale pentru acționari și investitori, a căror întreținere va fi controlată de bursă. Marii emitenți îndeplinesc deja aceste cerințe, dar investitorii consideră că este important să consacre aceste obligații în document. În plus, în opinia lor, bursa ar trebui să acorde atenție dezvăluirii informațiilor pentru adunările acționarilor, care este cea mai dureroasă problemă în relația dintre emitenți și investitori.

07.02.2018
Evenimente. Banca Centrală a Rusiei va obține o înțelegere a publicității. Autoritatea de reglementare financiară a găsit un nou domeniu de supraveghere. Conștiința publicității financiare va începe în curând să fie evaluată nu numai de Serviciul Federal Antimonopol, ci și de Banca Centrală. Începând cu acest an, în cadrul supravegherii comportamentale, Banca Rusiei va identifica reclame companii financiareși bănci, care conțin semne de încălcare, și raportați acest lucru la FAS. Dacă băncile primesc nu numai amenzi de la FAS, ci și recomandări de la Banca Centrală, acest lucru poate schimba situația cu publicitatea pe piața financiară, spun experții, dar procedura de aplicare a măsurilor de supraveghere a Băncii Centrale în noua sfera nedescris încă.

06.02.2018
Evenimente. Nu după accent, ci după pașaport. Investițiile străine aflate sub controlul rușilor vor rămâne fără protectie internationala deja în primăvară. Proiectul de lege guvernamental, care privează investițiile companiilor străine controlate de ruși și persoanele cu dublă cetățenie de protecția legii privind investițiile străine, în special de garanțiile libertății de retragere a profiturilor, va fi adoptat de către Duma de Stat a Rusiei la începutul anului. Martie. Documentul nu recunoaște investițiile străine nici prin trusturi și alte instituții de trust. Structurile controlate de ruși care investesc în active strategice în Federația Rusă, Casa Albă este încă pregătită să ia în considerare investitorii străini - dar pentru aceștia, ca și până acum, înseamnă doar necesitatea coordonării tranzacțiilor cu comisia de investiții străine.

06.02.2018
Evenimente. Băncile nu sunt date agențiilor guvernamentale. FAS Rusia intenționează să limiteze extinderea sectorului public pe piața financiară. Serviciul Federal Antimonopol a elaborat propuneri pentru a restricționa achizițiile băncilor agentii guvernamentale... FAS intenționează să modifice legea „Cu privire la bănci și activități bancare” și acum lucrează la acestea cu Banca Centrală (BC). O excepție poate fi reorganizarea băncilor, asigurarea disponibilității serviciilor bancare în zonele care au nevoie de acest lucru, precum și problemele de securitate a țării. Șeful Băncii Centrale, Elvira Nabiullina, a susținut deja această inițiativă.

06.02.2018
Evenimente. Auditul online a primit o șansă. IIDF este pregătit să accepte verificări de la distanță. Auditul online, care până acum era o margine a acestei afaceri, care era realizat în principal de companii fără scrupule, a primit sprijin la nivel de stat. Fondul de Dezvoltare a Inițiativelor pe Internet a investit 2,5 milioane de ruble în AuditOnline, recunoscând astfel perspectivele această direcție... Cu toate acestea, participanții pe piață sunt încrezători că auditul online nu are un viitor legitim - auditurile la distanță contrazic standarde internaționale audit.

05.02.2018
Evenimente. Se recomandă abținerea de la tranzacții juridice. Banca Centrală a Rusiei a considerat „managementul ascuns al încrederii” neetic. Banca Rusiei avertizează participanții profesioniști împotriva utilizării unor practici populare, dar nu în totalitate etice în relația cu clienții de pe piața de valori. Schemele descrise în scrisoarea autorității de reglementare se află în plan legal, așa că Banca Centrală s-a limitat la recomandări. Dar, de fapt, autoritatea de reglementare testează aplicarea unei hotărâri motivate, drept de utilizare care nu a fost încă aprobat legal.

05.02.2018
Evenimente. Absorbția va fi mai puțin distractivă. Banca Centrală a Rusiei încurajează băncile să reducă creditele pentru tranzacțiile de fuziuni și achiziții. Ideea Băncii Centrale de a stimula băncile să împrumute nu pentru tranzacții de fuziuni și achiziții, ci pentru dezvoltarea producției capătă caracteristici specifice. Primul pas poate fi instruirea băncilor să creeze provizioane sporite pentru împrumuturi pentru tranzacțiile de fuziuni și achiziții. Potrivit experților, acest lucru va reduce astfel de creditare, dar pentru ca resursele băncii să meargă către dezvoltarea producției, vor fi necesare măsuri suplimentare de stimulare.